Metodología del Barómetro Social de España
En este apartado se explica la forma de presentación de
los 189 indicadores, la metodología utilizada para construir los
índices sintéticos y el procedimiento para que los
usuarios puedan modificar la ponderación de los índices
de acuerdo con sus propios criterios.
Indicadores sociales
El punto de partida del presente Barómetro Social fue una
exploración de las metodologías utilizadas en otros
países, y también en España, para evaluar el
bienestar o malestar de las sociedades. Sobre esa base se
elaboró una propuesta metodológica que permite elaborar
índices sintéticos de las principales dimensiones de la
vida social a partir de una amplia selección de indicadores. La
elección de estos últimos supuso una búsqueda
sistemática de las fuentes estadísticas más
adecuadas para cubrir los ámbitos sociales escogidos. Los
indicadores debían tener tres cualidades: ser accesibles,
fiables y contar con series temporales a partir de 1994. Finalmente se
han utilizado 189 indicadores, siendo variable su número en cada
ámbito, en función de la información disponible.
En la base de datos cada indicador se presenta en una hoja
estándar, que se puede imprimir en DINA-4, y que incluye una
serie estadística con la evolución entre 1994 y 2009 (que
se actualiza anualmente), así como diversos enlaces
para acceder a las fuentes de información del indicador y, en su
caso, a la operatoria utilizada para obtener la serie, así como
a los gráficos -publicados en el libro- relacionados con el
indicador (y que también se actualizarán anualmente). La
hoja estándar contiene los siguientes elementos (pinchar para
ver ejemplos; pinchando sobre la imagen se cambia su tamaño):
- Ámbito y dimensión en los que se integra el indicador
- Número y nombre del indicador
- Enlace a la fuente estadística de Internet de donde se toman los datos.
Los accesos funcionan en el momento de publicarse este sitio, pero
conviene tener en cuenta que las direcciones de Internet a veces
caducan o cambian de nombre, lo que en ocasiones puede impedir el
acceso. En otros casos, la entrada sólo se obtiene previo pago
(como la base de datos históricos on line del Banco Mundial).
- Definición y eventuales precisiones en torno al indicador.
Cuando se trata de un indicador compuesto, se señalan sus
componentes. Por ejemplo "renta nacional disponible neta en euros
constantes de 2000" y "población empadronada en España"
se utilizan para conformar el indicador de "Renta nacional disponible
neta por habitante". También se indica si la serie
estadística ha experimentado cambios metodológicos
importantes y cómo influyen o se resuelven para asegurar la
continuidad de la serie. Además, se hace constar el
carácter "provisional" o de "avance" que presentan algunos datos.
- El siguiente recuadro recoge en qué sentido la variación del indicador supone una mejora o empeoramiento de lo social
y, en consecuencia, si la cifra "mejor" es la más alta o la
más baja. Todos los indicadores se han escogido con la
condición de que expresaran una mejora o empeoramiento de
valores sociales mayoritariamente reconocidos por la población
(una explicación más amplia de este punto se puede
encontrar en la Introducción del libro Barómetro social
de España, 2008, disponible en www.traficantes.net y en www.colectivoioe.org).
- A continuación aparece -en color amarillo- la serie estadística del indicador,
normalmente referida al conjunto de España (como consta en la
cabecera) y con datos precisos desde 1994 hasta 2009 (que se
actualizan anualmente). A la derecha un gráfico de
barras o de líneas representa gráficamente la
evolución del indicador. Tanto en la tabla como en el
gráfico se resalta con color azul el dato mejor y con rojo el
peor de la serie. Las eventuales rupturas o cambios
metodológicos en las series estadísticas se representan
con una línea continua entre los años correspondientes (y
poniendo en cursiva en la parte inferior de la tabla el año o
años de ruptura de la serie). En la franja superior de la tabla,
de color oro, se señala si el indicador está tomado
directamente de la fuente o si contiene una serie de base de
elaboración propia en cuyo caso, se puede acceder a la misma
mediante un hipervínculo.
- Entre dos líneas negras se
recogen después tres informaciones relativas al indicador:
significado del mejor dato, resaltado en azul en la tabla y en el
gráfico; del peor dato, resaltado en rojo; y si existen
datos estimados en la serie, en cuyo caso se resaltan en negrita y
cursiva en la tabla y con las barras en blanco en el gráfico. Se
explica también el criterio específico que se ha seguido
para establecer cada estimación (por interpolación entre
los resultados de los años anterior y posterior; por continuidad
de la tendencia, por contigüidad, o por extrapolación).
- Sigue una tabla con la serie normalizada del indicador y los datos y criterios utilizados para normalizar la serie. Los valores normalizados son necesarios para construir los índices sintéticos.
- Por último, se recoge el título de aquellos gráficos que aparecen en el libro Barómetro social de España
y están directa o indirectamente relacionados con el indicador.
Mediante un enlace se accede a los mismos y a las series de datos
correspondientes.
Índices sintéticos
El Barómetro social de España ha elaborado 46
índices sintéticos, de los que 35 corresponden a
dimensiones o subconjuntos de lo social, que se nutren de los 189
indicadores, y 11 a los ámbitos generales, que se nutren a su
vez de las 35 dimensiones anteriores. Además, al incorporar los datos de 2009 hemos incluido un
índice global sintético de bienestar social y tres subíndices globales que agrupan:
- los ámbitos
económicos y ambientales (Renta y patrimonio, Empleo y Medio
ambiente);
- las políticas
sociales (Salud, Educación, Protección social y Vivienda); y
- las condiciones
de bienestar en el plano colectivo (Seguridad y justicia,
Participación ciudadana y Relaciones internacionales).
En estos casos
el criterio para establecer el peso de los ámbitos en la elaboración de los
índices se basa en la opinión social dominante, expresada por la población
mayor de edad en una encuesta “ad hoc” realizada a nivel estatal para el
Barómetro social de España (ver justificación y resultados de la encuesta en COLECTIVO
IOÉ, Barómetro social de España,
Traficantes de Sueños, Madrid, 2008, págs. 31-32). Los índices de las dimensiones se construyen a partir de la
combinación de varios indicadores que tienen que ver con algún asunto
socialmente relevante, por ejemplo Índice
sintético de pobreza (ámbito de Renta y patrimonio), Índice sintético de condiciones laborales
(ámbito de Empleo) o Índice sintético
de acceso a la vivienda (ámbito de Vivienda). El procedimiento seguido
ha sido objeto de varias pruebas y contrastes de opinión con especialistas, lo
que ha dado lugar a diversas fórmulas alternativas de aplicación. La versión
más reciente del Barómetro aplica la siguiente operatoria:
En principio, nuestra propuesta era normalizar las
series de base transformándolas a una escala de 0 a 10. Sin embargo, este
procedimiento presenta el problema de una gran sensibilidad a las
variaciones y tiende a transformar variaciones pequeñas (supongamos en una
gama entre 12,8% y 13,4%) en grandes oscilaciones (comprendidas entre 0 y
10). Con el fin de paliar este inconveniente, actualmente nuestra
metodología opera de forma diferenciada en función de cuál sea la
variabilidad de la serie de base:
1) Las series con baja variabilidad (menos el 25% entre
sus valores mínimo y máximo) son normalizadas en escalas cortas, con el
fin de evitar grandes oscilaciones en la serie normalizada. Además, en la
medida en que existe información suficiente para ello, se distinguen tres
escalas, en función de que el indicador se mueva en niveles socialmente bajos o
malos (escala de 1 a 3), en valores intermedios (escala de 4 a 6) o en cifras
altas o buenas (escala de 7 a 9). En la práctica, sólo se escogen los segmentos
bajo y alto cuando existen argumentos robustos para ello; de lo contrario se
aplica la escala intermedia.
EJEMPLOS:
Escala
baja: la tasa de pobreza, que varía
entre 18,2% en 1995 y 20,8% en 2009 (dispersión baja del 14,2%), presenta unos
resultados netamente negativos en el contexto de la Unión Europea (en 2009 la
tasa media de la UE-27 era 16,3%, siendo España el país con mayor tasa de
pobreza de la UE-15 y sólo por detrás de Rumania y Latvia entre los demás
miembros). Por tanto se aplicará la escala baja (de 1 a 3).
Escala
alta: la esperanza de vida en España
(entre 77,3 años en 1995 y 81,2 en 2008 = dispersión baja del 5%) es de las más
elevadas de la Unión Europea por lo que se aplica la escala alta (de 7 a 9).
2) El resto de series son normalizadas por defecto en una
escala comprendida entre 2 y 8 (no se aplica la serie 0-10 ya que es muy
improbable que una serie concreta alcance el mínimo o el máximo absolutos en
uno de sus extremos): se da una nota “2” al valor peor de la escala desde el punto de vista social y “8” al mejor;
al resto de valores de la serie se le adjudican valores en la escala aplicando
una regla de tres simple. Esta regla general no se aplica cuando existen
elementos que permiten ubicar la serie en un intervalo de variación calificado
socialmente como “malo-negativo” (en dicho caso los valores se trasladan a una
serie comprendida entre 1 y 5) o bien “bueno-positivo” (en cuyo caso se
trasforman a una escala entre 5 y 9).
EJEMPLOS:
Si
los datos empíricos de la serie de base son manifiestamente positivos desde el
punto de vista social, como el indicador de remesas
de los emigrantes, en que España se sitúa a la cabeza de Europa, se asigna
el valor “9” al dato mejor de la serie y el “5” al peor; el resto de datos
obtiene valores en la escala aplicando una regla de tres simple.
Si
los datos son manifiestamente negativos, como la tasa de desempleo, en que España se sitúa a la cola de Europa, se
asigna el valor “5” al dato mejor de la serie y el “1” al peor; el resto de
datos obtiene valores en la escala aplicando una regla de tres simple.
|
Fórmula para normalizar las series de base:
(+valor
actual de la serie de base – valor peor
de la serie de base)
* intervalo normalizado [alguno de los señalados]
/ intervalo de la serie de base
[o sea, valor mejor
de la serie de base – valor peor de la serie de base]
|
|
En nuestra base de datos, después de la serie de base de cada indicador
(referida al período 1994-2009), aparece en color azul la serie normalizada y a su derecha el criterio utilizado en cada caso para normalizar la serie (que puede
ser modificado por los usuarios, en caso de no compartir el criterio utilizado).
En un segundo
momento, se procede a la agregación de los indicadores normalizados para
una dimensión concreta. Por ejemplo “Condiciones laborales” (que incluye 6
indicadores, otorgando a cada uno de estos indicadores un peso determinado
(ponderación) cuya suma tiene que ser 10 (ya que el resultado se obtiene
en la escala 0-10).
Fórmula para agregar
indicadores normalizados
(Dimensión “condiciones
laborales”)
[(valor
normalizado del Indicador 1 * peso otorgado) + (valor normalizado del Indicador
2 * peso otorgado) + (valor normalizado del Indicador 3 * peso otorgado) +
(valor normalizado del Indicador 4 * peso otorgado) + (valor normalizado del
Indicador 5 * peso otorgado)+ (valor normalizado del Indicador 6 * peso
otorgado)] / 10 |
La operatoria para
construir los índices sintéticos de los once ámbitos sociales es similar a
la explicada anteriormente, con la salvedad de que en este caso los
valores que se agregan son los
índices sintéticos de las dimensiones correspondientes a cada ámbito
(en el caso del “Empleo” son dos dimensiones: Acceso al empleo y Condiciones
laborales), otorgando a cada una de ellas un peso determinado
(utilizando la misma mecánica explicada para los índices de las
dimensiones). El gráfico resultante presenta la tendencia general entre
1994 y 2009 del ámbito correspondiente y será actualizada anualmente.
- En la parte inferior
de las hojas correspondientes a los índices sintéticos de los once ámbitos
se accede mediante un link a un Gráfico que permite ver la evolución
temporal del índice general (en línea negra gruesa) y de los índices de
las dimensiones que lo componen (en líneas finas de colores). Así se puede
comprobar cuáles son las dimensiones que influyen en las subidas o bajadas
del índice general a lo largo de los años. En el caso de modificar la
ponderación de los indicadores y/o de las dimensiones que nutren el índice
general, el gráfico cambia automáticamente para recoger el efecto de los
cambios introducidos.
En definitiva, los
índices utilizados son útiles para detectar tendencias pero deben ser
interpretados con cautela, teniendo siempre como referencia los indicadores de
base y atendiendo -cuando sea posible- a marcos de referencia amplios
(series históricas, posición de España en el contexto europeo, teorías
explicativas de los fenómenos) que permitan valorar cualitativamente las
tendencias coyunturales que ofrecen los datos.
Cómo modificar la ponderación de los índices
La etapa de agregación de indicadores implica necesariamente
un elemento de subjetividad, pues hay que decidir qué "peso" se
otorga a cada indicador. Para paliar el riesgo de que la subjetividad
de los autores se convierta en arbitrariedad, el usuario tiene la
posibilidad de variar el peso otorgado a cada indicador, con la
condición de que el conjunto de las ponderaciones sume 10; al
hacerlo se actualizan automáticamente los resultados y los
gráficos.
EJEMPLO: si se quiere modificar el peso
de los indicadores que nutren el índice sintético de la dimensión “Condiciones laborales”
hay que descargar la hoja de cálculo del ámbito de Empleo y abrir la pestaña
correspondiente al Índice sintético de condiciones laborales. Es posible
entonces modificar los valores de las celdas resaltadas en color amarillo, que
expresan el peso que se atribuye a cada indicador (como componente de las
mejores/peores condiciones laborales de los trabajadores en España).
Nosotros
hemos otorgado 2 puntos a la estabilidad/temporalidad del empleo (1,5 puntos al
indicador 6 y 0,5 al indicador 7); 4 puntos a la remuneración de los trabajadores
(2 puntos al indicador 8 y 1 punto a los indicadores 9 y 10); 2 puntos a la
seguridad/salud laboral (1 puntos al indicador 11 y otro al indicador 12); y 2
puntos a la creación/destrucción de empleo (indicador 13).
El usuario podría
pensar, por ejemplo, que se debiera otorgar más peso al “Poder adquisitivo de
los salarios” (indicador 8) y menos a las “Enfermedades profesionales con
baja”; por tanto, en lugar de 2 y 1 puntos les asigna 2,5 y 0,5 puntos
respectivamente (escribiendo estas cifras en las celdas correspondientes). Al
hacerlo cambiarán automáticamente los resultados en tabla y gráfico
correspondientes a la dimensión “Condiciones laborales” y en la tabla y gráfico correspondientes al
ámbito “Empleo”.
También cabe la posibilidad de quitar o añadir
indicadores, pero esta operación es más compleja puesto
que requiere que el usuario reescriba las fórmulas para, por un
lado, normalizar las series y, por otro, calcular los índices.
